设为首页 | 加入收藏 | 联系我们
咨询热线:

产品展示

当前位置:主页 > 公司公告 >

執行委員會之職權範圍書

執行委員會之職權範圍書
  • 产品名称:執行委員會之職權範圍書
  • 产品简介:季度预约时2015一间 年报业绩预2014告 年报业绩快2014报 年报预约时2014间 更多 1)公告正(0111文 之職權範圍執行委員會書 17-12-1公告日期:208 以 创兴银行有限公司 英文撰写本银行的执行委员会职权范围书,中文版本并无正式。 (「本银行」) 文版本与此中

产品介绍:

季度预约时2015一间

年报业绩预2014告

年报业绩快2014报

年报预约时2014间

更多

1)公告正(0111文

之職權範圍執行委員會書

17-12-1公告日期:208

以 创兴银行有限公司 英文撰写本银行的执行委员会职权范围书,中文版本并无正式。 (「本银行」) 文版本与此中文译本有任何歧义如 中文译本 本银行执行委员会职权范围书的英,以英文版本为准在所有情况下应。零一四年五月二十八日根据本银行《董事会》(「董事会」)决议成立执行委员会职权范围书1. 组成 执行委员会(「委员会」)於二,「本银行集团」)的整体管理负责本银行及其附属公司(,运作及行政包括日常,围及《董事会》不时作出之其他指示以符合本银行集团之政策、其职权范。须由《董事会》不时委任2. 成员 委员会主席。总监 营运总监 企业银行主管 个人银行主管 金融市场主管3. 秘书 本银行之公司秘书或其副手为委员会秘书委员会成员须由以下人士组成: 兼董事总经理(主席) 副董事总经理兼行政总裁 副董事总经理 财务总监 风险。委员会成员认为有需要的情况下4. 出席会议 委员会可在,外聘顾问)出席全部或部分委员会会议不时邀请其他人士(包括高级管理层及。主管 《广州分行》/《深圳分行》行长 改革办公室项目主管 战略办公室主管 仅委员会成员有权在委员会会议上投票以下人士(如获委任而非委员会成员)一般会获邀出席会议: 中国企业银行部主管 香港企业银行部主管 人力资源部。及法定人数5.1 委员会须每月召开一次会议1 2017年12月14日5. 会议次数,何成员要求 之其他时间召开会议及於委员会主席决定或委员会任。之法定人数为四名成员5.2 委员会会议,为委员会主席其中一名须,能 出席如其未,董事总经理则须为副。 委员会之会议及程序6. 会议程序6.1,施任何其他规例取代 之情况下在适用而并无被《董事会》实,则》内有关《董事会》会议及程序之规定须遵循本银行当时有效之《组织章程细。议上提呈之任何问题6.2 委员会会,数票决议均以大多,数相等如票,投第二票或决定票会议主 席则有权。等同於正式召开及举行之委员会 会议上通过之决议6.3 由大多数委员会成员签署之书面决议效力。》授权代其执行本银行集团之日常管理7. 授权7.1 委员会获《董事会,责委员会或个人分授权力、授权及酌情权之权力包括在其认为 适当之时间及条款下向任何专。及职责之职权范围书须由委员会批核7.2 列明各专责委员会之职能。定期向委员会作出报告各有关专 责委员会须,能让委员会有效地履行其职责其报告形式、时限及质素须。行集团不时采纳之政策及程序管理本银行集团之日常运作及管控 其业务8. 职责及责任 委员会之职责、权力及职能如下:8.1 根据本银;资金计划、预算案及其他策略措施建议8.2 制订本银行集团之年度业务及,董事会》考虑以 提呈《,执行有关计划、预算案及策略并於《董事会》批核後监察及,《董事会》批核的业务策略相符确保本银行集团的业务活动与;会每月的会议上8.3 於委员,业务对比其业务计划之表现讨论及检讨本银行集团之,环境下出现之新商机及因市场转变及竞争,会》报告有关进度并约每月向《董事;董事会》不时设定的风险偏好及风险可承受水平2 2017年12月14日8.4 按照《,动性风险管理策略、政策及程序管理及监察本银 行集团的流,董事会》批核的风险可承受水平相符并确保本银行集团的业务活动与《;之财务、流动性风险管理、营运 及管理控制系统8.5 为本银行集团之业务设立及维持适当有效,所有法律及监管规定确保符合不时有效之;单位/分行/附属公司制定策略及政策8.6 就本银行集团设立及维持业务,关架构或业务活动的相关风险当中包 括识别及评估设立有,略及政策作出检讨并定期对有关策;行的活动定期作出内部及外部审计检讨亦需确保对获审批的架构及其中所进;行集团造成重大影响之其他政策事宜8.7 讨论及检讨有可能对本银;行集团之披露政策8.8 审批本银,露其 业务状况(包括其盈亏、财务资源其中列明本银行集团如何决定向公众披,控)之内容、适当程度及频率以及其对披露程序之内部监;用於本银行集团雇员之行为守则8.9 制订、审批及监察适;时作出修订)内指明的「业务道德及操守」8.10 监察『职员行为守则』(经不,」的实施和运作以及「汇报处理,潜在利益冲突事宜时并於识别重大实际及,》作适时汇报向《董事会;听取评估员工的实际行为及意见反映机 制的结果8.11 定期(至少每年一次)及在有需要时;理层有机会定期接受培训8.12 确保高级管,他们的专业能力以维持及提升,关的环节的最新行业及监管发展及 令他们能掌握与其职责相;》不时之指示及要求行事8.13 根据《董事会;讨及更新此职权范围书及8.14 定期检,提交《董事会》审批并将任何必须之修订。员会须定期向《董事会》汇报9. 汇报程序9.1 委;董事会》定期会议上向全体董事传阅及9.2 委员会会议纪录须於《。录应由公司秘书保管委员会之会 议纪。会议後的合理时间内发送予所有委员会成员委员会会议纪录之草稿及最终稿分别须在,及作纪录以便修订。17年12月14*** 3 20日

PDF原文[点击查看]

k.innerHTML =370) { gg_lin;nk.innerHTML =} else { gg_li;dChild(gg_link) } } linkNav_HB.appen}

相关产品: